蚂蚁回应申万宏源被罚：全力配合，确保合规-色如死灰网

当前位置：当前位置：首页 > 知识 > 蚂蚁回应申万宏源被罚：全力配合，确保合规正文

蚂蚁回应申万宏源被罚：全力配合，确保合规

[知识] 时间：2025-07-08 15:37:28 来源：色如死灰网作者：知识点击：172次

相关新闻：

新浪科技讯 3月22日下午消息，确保合规今日有消息称，蚂蚁证监会对申万宏源开出多张罚单，回应宏源理由是申万公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，被罚未全面了解投资者情况，全力未获取客户的配合住址、职业、确保合规财务状况、蚂蚁投资经验、回应宏源诚信记录等信息，申万相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，被罚未能本地保存客户信息、全力适当性管理以及相关服务记录等资料。配合

对此，确保合规蚂蚁财富今日回应申万宏源被罚事件时表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。

(责任编辑：时尚)

福建宁德：大黄鱼如何“游”回百姓餐桌因销售过程未按规定实施录音录像等邮储银行上海三家营业所遭处罚